Система корпоративного управления

Регулирование возможных конфликтов интересов

В Компании на всех уровнях управления осуществляется регулирование возможных конфликтов интересов.

Акционеры

В целях предотвращения возможных конфликтов на уровне акционеров Компания обеспечивает равные возможности для реализации акционерами прав, предусмотренных действующим законодательством.

Обеспечение взаимодействия Компании с акционерами и участие в предупреждении корпоративных конфликтов отнесены к компетенции Корпоративного секретаря. Корпоративный секретарь обязан незамедлительно информировать Совет директоров о ситуациях, создающих угрозу нарушения норм законодательства, прав акционеров и возникновения конфликта интересов. В Компании организована работа по взаимодействию с акционерами, в том числе разъяснению позиции Компании по запросам акционеров.

Совет директоров

Функция управления конфликтом интересов в Компании возложена на Совет директоров. В Уставе определен порядок рассмотрения Советом директоров сделок с заинтересованностью. Положение о Совете директоров определяет обязанности членов Совета директоров, связанные с предотвращением и урегулированием конфликта интересов.

При рассмотрении вопросов повестки дня членами Совета директоров оценивается их возможный конфликт с интересами Компании. По вопросам, которые могут, по мнению члена Совета директоров, повлечь такой конфликт интересов, директор не принимает участия в голосовании, а при необходимости – не участвует в его обсуждении. О наличии конфликта интересов или возможности его возникновения член Совета директоров уведомляет Председателя Совета директоров или Корпоративного секретаря.

Для недопущения конфликта интересов на уровне работников Компании Совет директоров установил правила совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, правила раскрытия инсайдерской информации и регулярно контролирует их исполнение.

Положение ПАО «НК «Роснефть» «Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефть» и (или) манипулирования рынком».

Ответственным лицом за организацию работы по исполнению требований законодательства и внутренних документов в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации назначен Корпоративный секретарь – Светлана Валентиновна Грицкевич.

Исполнительные органы

В соответствии с внутренними документами члены Правления и Главный исполнительный директор:

  • воздерживаются от совершения действий, которые могут привести к возникновению конфликта интересов, а в случае возникновения такого конфликта обязаны немедленно поставить в известность Председателя Правления / Председателя Совета директоров и (или) Корпоративного секретаря;
  • в период замещения должности не могут владеть и (или) контролировать 20 или более процентов голосующих акций (долей, паев) лица, конкурирующего с Компанией или имеющего коммерческий интерес во взаимоотношениях с Компанией;
  • не принимают подарки от лиц, заинтересованных в принятии решений, связанных с исполнением своих обязанностей, а также не пользуются иными выгодами, предоставленными такими лицами.

Совет директоров ежеквартально рассматривает информацию об оценке и результатах мониторинга риска возникновения потенциального конфликта интересов, связанного с замещением руководителем Службы внутреннего аудита должности члена Правления, и оценивает меры, предпринимаемые Компанией для минимизации данного риска, как достаточные.

Топ-менеджеры и работники

Правила предотвращения и профилактики конфликта интересов регулируются Кодексом деловой и корпоративной этики, в котором определены понятия конфликта интересов и коррупционного действия, урегулирован порядок профилактики корпоративных мошенничеств. В Компании действует Совет по этике, одной из задач которого является урегулирование конфликтов интересов.

Правила предотвращения и профилактики конфликта интересов закреплены в Кодексе корпоративного управления и Кодексе деловой и корпоративной этики, а также в Положении Компании «Порядок управления конфликтом интересов в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы».

Специальные правила по профилактике корпоративных мошенничеств содержатся также в Политике Компании противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность. Политикой определены ключевые принципы, организационная структура в Компании по противодействию корпоративному мошенничеству, процедуры мониторинга, а также обучения сотрудников антикоррупционным практикам, в том числе алгоритмам действий в случае возникновения угрозы нарушения антикоррупционных правил.

Специальные правила, направленные на предотвращение манипулирования рынком ценных бумаг и неправомерного использования инсайдерской информации, предусмотрены в Положении «Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефть», в котором определены правила раскрытия инсайдерской информации, проведения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров.

Специальные правила по профилактике корпоративных мошенничеств регулируются Политикой Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Исполнительные органы

Противодействие коррупции

В 2019 году в Компании проводилась системная работа по противодействию коррупции и корпоративному мошенничеству, обеспечению выполнения работниками положений международного и российского антикоррупционного законодательства, а также локальных нормативных документов Компании.

На постоянной основе совершенствовалась система формирования элементов корпоративной культуры, организационной структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение фактов корпоративного мошенничества и коррупции, а также снижающих риски потери деловой репутации и риски применения к Компании мер ответственности за подкуп должностных лиц.

В этих целях разработана и утверждена Советом по деловой этике ПАО «НК «Роснефть» Комплексная программа по предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции в ПАО «НК «Роснефть» на 2019–2020 годыУтверждена 10 декабря 2018 года Советом по деловой этике (протокол № 7).. В рамках выполнения программы в 2019 году:

  • утверждены Методические указания Компании «Привлечение к ответственности должностных лиц / работников Компании за непринятие мер по предотвращению и (или) урегулированию конфликта интересов»В соответствии с Методическими рекомендациями Минтруда России по вопросам привлечения к ответственности должностных лиц за непринятие мер по предотвращению и (или) урегулированию конфликта интересов, разработанными во исполнение п. 10 Национального плана. ;
  • разработана и доведена до всех работников Компании брошюра «Краткое руководство по комплаенс», включающая в себя вопросы противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции, в том числе порядка обмена деловыми подарками и знаками делового гостеприимства;
  • в отчетном периоде организована и проведена работа по сбору этических деклараций, выполнен их анализ и выборочные проверки указанных сведений. Советом по деловой этике ПАО «НК «Роснефть» утвержденыПротокол от 16 августа 2019 года №  10. результаты работы по сбору и анализу этических деклараций;
  • ежеквартально в адрес работников Компании направлялась информация о типичных нарушениях в области корпоративного мошенничества и коррупции (в том числе управления конфликтом интересов);
  • разработаны и направлены в Общества Группы и на совместные предприятия рекомендации по внедрению мероприятий по предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции;
  • проведено 405 антикоррупционных экспертиз проектов локальных нормативных документов и распорядительных документов об их введении в действие;
  • ежеквартально публиковались Вестники Компании «Все о системе комплаенс», опубликована статья, посвященная международному дню борьбы с коррупцией;
  • организован и проведен опрос среди работников ПАО «НК «Роснефть», посвященный теме противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность;
  • разработан и введен в действие новый дистанционный обучающий курс «Соблюдение норм деловой этики в Компании: деловые подарки и знаки делового гостеприимства»;
  • разработано и введено в действие Положение Компании «Координация процесса в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции», предусматривающее процедуры:
    • по оценке риска корпоративного мошенничества и коррупции;
    • защите работников, сообщивших о фактах корпоративного мошенничества и коррупционных правонарушений;
    • информированию о нарушениях, имеющих признаки корпоративного мошенничества и коррупции, и проверке таких сообщений;
    • организации обучения и коммуникации по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции;
    • а также мониторингу и контролю процесса противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции.

Во исполнение пункта 22 и подпункта «б» пункта 28 Национального плана в Компании организовывалось обучение работников, в том числе вновь принятых, по образовательным программам в области противодействия коррупции.

Силами внутренних тренеров Компании проведены очные тренинги «Управление конфликтом интересов» для руководителей структурных подразделений Компании, в том числе для членов Совета директоров / наблюдательных советов Обществ Группы. Проведены очные тренинги для представителей зарубежных Обществ Группы по теме «Антикоррупционный комплаенс. Управление конфликтом интересов» с учетом применимого антикоррупционного законодательства указанных стран.

В Аппарат Правительства Российской Федерации в течение отчетного года направлялись доклады об исполнении поручения Правительства Российской Федерации от 23 июля 2018 года № ДМ-П17- 4575 о выполнении Национального плана противодействия коррупции на 2018–2020 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 29 июня 2018 года № 378 (5 июля 2019 года, 18 июля 2019 года, 22 ноября 2019 года, 25 ноября 2019 года, 2 декабря 2019 года).

Принято участие в работе конференции «Участие организаций в противодействии коррупции», проведенной Генеральной прокуратурой Российской Федерации совместно с Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации. На конференции рассмотрены вопросы применения законодательства о противодействии коррупции в организациях, созданных для выполнения задач, поставленных перед федеральными органами государственной власти.

В Компании действуют утвержденные Советом директоров ПАО «НК «Роснефть» Кодекс деловой и корпоративной этики ПАО «НК «Роснефть» (далее – Кодекс) и Политика в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность (далее – Политика), которыми определены единые принципы и подходы в деятельности Компании в целях соблюдения антикоррупционных требований.

Кодекс отражает корпоративную культуру Компании, утверждает приверженность высоким этическим принципам бизнеса и определяет ответственность за соблюдение этических норм всеми работниками независимо от положения и занимаемой должности. Кодекс содержит ключевые понятия процесса урегулирования конфликта интересов и обмена деловыми подарками.

Политика определяет ответственность всех работников и членов органов управления Компании независимо от занимаемой должности за соблюдение антикоррупционных принципов и требований, а также за действия (бездействия) подчиненных им лиц. Также устанавливается обязанность работников информировать уполномоченных лиц и подразделения обо всех случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения их к совершению коррупционных правонарушений.

Также действующее в Компании Положение «Порядок управления конфликтом интересов в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы» определяет классификацию конфликта интересов, в том числе выделяет конфликт интересов акционеров и членов органов управления Компании (например, принятие органами управления Компании решений, которые могут привести к ухудшению результатов финансово-хозяйственной деятельности Компании; нераскрытие Компанией информации в соответствии с законодательством либо предоставление неполной информации лицами, входящими в состав органов управления Компании, о должностях, занимаемых в органах управления других организаций, о владении долями (акциями) других организаций, иной информации в соответствии с требованиями законодательства, Устава Компании и локальных нормативных документов).

В Обществах Группы созданы и функционируют комиссии по урегулированию конфликта интересов.

В Компании осуществляется ряд организационных мероприятий, связанных с соблюдением процедуры приема на работу бывших государственных служащих; сбором и проверкой сведений о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера отдельных категорий работников; повышением ответственности руководства Компании за профилактику противодействия коррупции, в том числе конфликта интересов, путем внесения соответствующих условий в трудовые договоры, а также включения в должностные инструкции работников Компании нормативных положений об ответственности за несоблюдение требований локальных нормативных документов Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции.

В Компании организована работа горячей линии безопасности для круглосуточного приема сообщений о фактах корпоративного мошенничества и коррупции.

Осуществляется сбор и анализ поступившей по каналам связи горячей линии безопасности информации о фактах выявленных нарушений в области корпоративного мошенничества, коррупции, конфликта интересов.

В 2019 году на горячую линию безопасности поступило 35 106 обращений. Сумма выявленного/предотвращенного ущерба составила 40,46 млн руб. Расторгнуты трудовые договоры с 34 работниками, в отношении 92 работников применены дисциплинарные взыскания. Материалы 19 проверок направлены в правоохранительные органы.

Ежеквартально информация о работе горячей линии безопасности представляется Совету директоров ПАО «НК «Роснефть».

Анализ работы горячей линии безопасности показал, что данная работа оказывает на работников существенное профилактическое воздействие, удерживает их от нарушений локальных нормативных документов Компании и от иных противоправных действий.

На официальном сайте Компании в подразделе «Противодействие коррупции» размещена следующая информация:
  • заявление Компании о непримиримом отношении к коррупции;
  • основные положения международного и российского законодательства о противодействии коррупции;
  • локальные нормативные документы Компании о противодействии коррупции (Кодекс деловой и корпоративной этики ПАО «НК «Роснефть», Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность);
  • контакты горячей линии безопасности;
  • информация о сотрудничестве с правоохранительными органами.

Подраздел «Противодействие коррупции»