Корпоративное управление

Регулирование возможных конфликтов интересов

Одним из главных ориентиров и ключевой ценностью Компании является добросовестность. Следование указанному ориентиру позволяет Компании поддерживать баланс интересов акционеров и менеджмента и обеспечивать их взаимодействие на основе доверия и высоких стандартов культуры деловых отношений и этических норм.

В Компании уделяется значительное внимание регулированию возможных конфликтов интересов на всех уровнях управления.

Устав ПАО «НК «Роснефть» содержит ряд ограничений на заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность отдельных лиц, участвующих в органах управления Компании, а также акционеров.

Положение ПАО «НК «Роснефть» «Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефть» и (или) манипулирования рынком».

Ответственным лицом за организацию работы по исполнению требований законодательства и внутренних документов в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации назначен Корпоративный секретарь (см. раздел «Корпоративный секретарь»).

Во внутренних документах, размещенных на сайте ПАО «НК «Роснефть», закреплены ценности и принципы, являющиеся основой развития корпоративной культуры Компании, а также ключевые правила, нацеленные на предотвращение и урегулирование конфликтов интересов на всех уровнях управления.

Акционеры

Базовые права и обязанности акционеров, а также процедуры принятия решений по наиболее существенным вопросам установлены Уставом ПАО «НК «Роснефть».

Координацию действий по защите прав и интересов акционеров, эффективное текущее взаимодействие Компании с акционерами, а также участие в предупреждении корпоративных конфликтов обеспечивает Корпоративный секретарь.

При возникновении ситуаций, создающих угрозу нарушения норм законодательства, прав акционеров и возникновения конфликта интересов, Корпоративный секретарь обязан незамедлительно информировать Совет директоров.

Для акционеров

Управление по работе с акционерами Департамента корпоративного управления ПАО «НК «Роснефть»

Телефон: 8 (800) 500-11-00 (звонок по России бесплатный), +7 (495) 987-30-60
Факс: +7 (499) 517-86-53
E-mail: shareholders@rosneft.ru

Уважаемые акционеры! В нерабочее время вы можете направить СМС-сообщение на номер +7 (926) 685-44-86, указав свою фамилию, имя и отчество. Мы обязательно свяжемся с вами.

В целях установления эффективного диалога Компании с акционерами на официальном сайте Компании опубликована контактная информация для акционеров, в том числе телефоны горячей линии.

Акционеры

Совет директоров

Функция управления конфликтом интересов в Компании возложена на Совет директоров.

В Положении о Совете директоров установлены обязанности членов Совета директоров, связанные с предотвращением и урегулированием конфликта интересов.

В частности, член Совета директоров обязан воздерживаться от действий, которые приведут или могут привести к возникновению конфликта между его интересами и интересами Компании.

О наличии конфликта интересов или возможности его возникновения член Совета директоров уведомляет Председателя Совета директоров или Корпоративного секретаря.

По вопросам, которые могут, по мнению члена Совета директоров, повлечь конфликт с интересами Компании, директор не принимает участия в голосовании, а при необходимости – не участвует в их обсуждении.

В целях недопущения конфликта интересов на уровне работников Компании Совет директоров утвердил правила совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, и связанными с ними лицами.

«Совет директоров регулярно рассматривает информацию об оценке и результатах мониторинга риска возникновения у руководителя Службы внутреннего аудита потенциального конфликта интересов, и оценивает меры, предпринимаемые Компанией для минимизации данного риска, как достаточные».

Играя ключевую роль в обеспечении прозрачности Компании, своевременности и полноты раскрытия Компанией информации, Совет директоров утвердил правила раскрытия инсайдерской информации.

Текущий контроль исполнения требований законодательства и внутренних документов в области защиты инсайдерской информации осуществляет Главный исполнительный директор Компании.

В отчетном периоде член Правления, вице-президент – главный геолог А. А. Поляков проинформировал об имеющемся у него потенциальном конфликте интересов, в том числе в связи с замещением должностей в органах управления сторонних организаций. О возникновении конфликта интересов соответствующим образом уведомлены Корпоративный секретарь, Главный исполнительный директор и Председатель Совета директоров. В отчетном периоде все основания указанного конфликта интересов урегулированы в соответствии с корпоративными процедурами.

Исполнительные органы

Положения о Правлении, а также о Главном исполнительном директоре содержат специальные разделы, включающие следующие нормы по предупреждению конфликта их интересов с интересами Компании:

  • указанные лица воздерживаются от совершения действий, которые могут привести к возникновению конфликта интересов, а в случае возникновения такого конфликта обязаны немедленно поставить в известность Председателя Правления / Председателя Совета директоров и (или) Корпоративного секретаря;
  • в период замещения должности указанные лица не могут владеть и (или) контролировать 20 или более процентов голосующих акций (долей, паев) лица, конкурирующего или имеющего коммерческий интерес во взаимоотношениях с Компанией;
  • указанные лица не принимают подарки от лиц, заинтересованных в принятии решений, связанных с исполнением своих обязанностей, а также не пользуются иными выгодами, предоставленными такими лицами.

топ-менеджеры и работники

Правила предотвращения и профилактики конфликта интересов закреплены в Кодексе корпоративного управления и Кодексе деловой и корпоративной этики.

Нормативное правовое регулирование возможных конфликтов интересов осуществляется в Компании также системой внутренних документов, к которым относится Кодекс корпоративного управления, Кодекс деловой и корпоративной этики, а также Положение «Порядок управления конфликтом интересов в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы».

Указанные документы устанавливают правила предотвращения и профилактики конфликта интересов, определяют понятия конфликта интересов и коррупционного действия, устанавливают порядок профилактики корпоративных мошенничеств.

В Компании действует Совет по деловой этике, одной из задач которого является урегулирование конфликтов интересов.

В Компании проводится системная работа по предупреждению корпоративного мошенничества. Специальные правила по его профилактике содержатся в Политике в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность. Политика устанавливает комплекс взаимосвязанных принципов, процедур и конкретных мероприятий в области предупреждения и противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, а также в области соблюдения требований антикоррупционного законодательства Российской Федерации. Политика определяет меры, направленные на формирование элементов корпоративной культуры, организационной структуры, правил и процедур, обеспечивающих недопущение корпоративного мошенничества и коррупции.

Перечень специальных правил, нацеленных на предотвращение манипулирования рынком ценных бумаг и неправомерное использование инсайдерской информации Компании, предусмотрен Положением «Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации ПАО «НК «Роснефть».

Указанный документ размещен для публичного доступа на официальном сайте Компании и устанавливает правила доступа к инсайдерской информации и ее раскрытия, порядок проведения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в список инсайдеров, и связанными с ними лицами, а также правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации.

Специальные правила по профилактике корпоративного мошенничества регулируются Политикой Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность.

Противодействие коррупции

В ПАО «НК «Роснефть» проводится системная работа по реализации требований законодательства Российской Федерации в части противодействия коррупции, включающая комплекс мер, направленных на формирование организационной структуры, элементов корпоративной культуры, установление правил и процедур, обеспечивающих недопущение корпоративного мошенничества и коррупции.

Данная работа также проводилась в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 29 июня 2018 года №378 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2018–2020 годы» (поручение Правительства Российской Федерации от 23 июля 2018 года №ДМ-П17-4575).

Внедренные антикоррупционные процедуры разработаны в соответствии с требованиями применимого международного антикоррупционного законодательства, Федерального закона от 25 декабря 2008 года №ФЗ-273 «О противодействии коррупции», методических рекомендаций Минтруда России и Росимущества, а также Международного антикоррупционного стандарта ISO 37001:2016 «Антикоррупционные системы управления – Требования с руководством по использованию» и Генеральных принципов Международной торговой палаты по управлению конфликтом интересов для предприятий.

В указанную работу вовлечены все органы управления Компании с учетом их компетенции:

  1. Советом директоров ПАО «НК «Роснефть» (Комитет Совета директоров по аудиту) утверждены стратегические документыПолитика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность утверждена решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» (протокол от 21 мая 2018 года №19). и принципы проведения такой работы, проводится регулярная оценка эффективности ее проведения; рассмотрены и одобреныРезультаты за 2019 год рассмотрены и одобрены Советом директоров ПАО «НК «Роснефть» (протокол от 3 апреля 2020 года №19). результаты проверки процесса управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции.
  2. Главным исполнительным директором ПАО «НК «Роснефть» обеспечивается реализация Политики Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, а также утверждаются локальные нормативные документы по указанным вопросам. Так, в 2020 году приказами ПАО «НК «Роснефть»:
    • утверждено и введено в действие Положение Компании «Координация процесса в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции», предусматривающее процедуры по (i) оценке риска корпоративного мошенничества и коррупции; (ii) защите работников, сообщивших о фактах корпоративного мошенничества
    • и коррупционных правонарушений; (iii) информированию о нарушениях, имеющих признаки корпоративного мошенничества и коррупции, и проверка таких сообщений; (iv) организации обучения и коммуникации по противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции; (v) а также мониторингу и контролю процесса противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции (от 30 января 2020 года №61);
    • актуализированы Методические указания Компании «Порядок документального оформления и отражения в учете хозяйственных расходов и прочих операций по расчетам с подотчетными лицами» (от 22 июня 2020 года №366).
  1. Советом по деловой этике ПАО «НК «Роснефть», в состав которого входят топ-менеджеры по основным направлениям деятельности, (i) рассматриваются отчеты по внедрению, исполнению и операционной эффективности процедур по организации системы управления рисками и внутреннего контроля в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупцииЗа 2019 год Отчет одобрен 8 июня 2020 года решением Совета по деловой этике (протокол №13)., (ii) утверждаются результаты работы по сбору и анализу этических деклараций в целях выявления конфликта интересов у работников Компании в соответствии с Положением «Порядок управления конфликтом интересов в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы».

Кроме того, в рамках реализации Комплексной программы по предупреждению и противодействию корпоративному мошенничеству и коррупции в ПАО «НК «Роснефть» на 2019–2020 годыУтверждена 10 декабря 2018 года Советом по деловой этике (протокол №7). в Компании в отчетном периоде:

  • ежеквартально направлялась в адрес работников Компании информация о типичных нарушениях в области корпоративного мошенничества и коррупции (в том числе управления конфликтом интересов);
  • проводится на постоянной основе работа по информированию профильных структурных подразделений о принятых нормативных актах и инициативах органов государственной власти по противодействию коррупции;
  • ежеквартально осуществлялась оценка/переоценка риска корпоративного мошенничества и коррупции в соответствии с утвержденной методикой.
    • В соответствии с п. 2.6 «Рекомендаций по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах»Письмо Банка России от 1 октября 2020 года №ИН-06-28/143. установлен качественный показатель риск-аппетита в отношении риска
    • корпоративного мошенничества и коррупции в целях отражения приверженности Компании к нулевой толерантности к указанному риску (протокол Комитета по управлению рисками ПАО «НК «Роснефть» от 2 ноября 2020 года №4-2020);
  • проводилась на постоянной основе антикоррупционная экспертиза проектов локальных нормативных документов;
  • ежеквартально публиковались Вестники Компании «Все о системе комплаенс», 9 декабря 2020 года в адрес всех работников Компании направлен Вестник, посвященный Международному дню борьбы с коррупцией.

В Компании на всех уровнях осуществляется управление конфликтом интересов.

Правила предотвращения и профилактики конфликта интересов закреплены в Кодексе корпоративного управления, Кодексе деловой и корпоративной этики, Политике Компании «В области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность, а также Положении Компании «Порядок управления конфликтом интересов в ПАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы».

Положение определяет классификацию конфликта интересов, в том числе выделяет конфликт интересов акционеров и членов органов управления Компании (например, принятие органами управления Компании решений, которые могут привести к ухудшению результатов финансово-хозяйственной деятельности Компании; нераскрытие Компанией информации в соответствии с законодательством либо предоставление неполной информации лицами, входящими в состав органов управления Компании, о должностях, занимаемых в органах управления других организаций, о владении долями (акциями) других организаций, иной информации в соответствии с требованиями законодательства, Устава Компании и локальных нормативных документов).

Специальные обязанности члена Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» по раскрытию информации о конфликте интересов закреплены в Положении ПАО «НК «Роснефть» «О владении членами Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» акциями ПАО «НК «Роснефть», акциями и долями участия в уставных капиталах Обществ Группы».

В отчетном периоде член Правления, вице-президент – главный геолог А. А. Поляков задекларировал имеющийся у него потенциальный конфликт интересов, в том числе в связи с замещением должностей в органах управления сторонних организаций. О возникновении конфликта интересов соответствующим образом уведомлены Корпоративный секретарь, Главный исполнительный директор и Председатель Совета директоров. В отчетном периоде указанный конфликт интересов урегулирован в соответствии с корпоративными процедурами.

В рамках исполнения п. 12 Национального плана противодействия коррупции на 2018–2020 годы, а также во исполнение требований законодательства о противодействии коррупции, касающихся предотвращения и урегулирования конфликта интересов в отчетном периоде:

  • введена процедура, обязывающая участников закупочных процедур декларировать конфликт интересов (распоряжение ПАО «НК «Роснефть» от 27.07.2020 № 69);
  • ежегодно осуществляется сбор деклараций об имуществе и обязательствах имущественного характера должностных лиц / работников, а также о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера их супругов и несовершеннолетних детей, которые входят в перечень лиц, обязанных сдавать такие декларации;
  • ежегодно проводится кампания по сбору этических деклараций должностных лиц / работников Компании в целях контроля за соблюдением ими ограничений, запретов и требований антикоррупционного законодательства, результаты анализа этических деклараций одобряются Советом по деловой этикеПротокол Совета по деловой этике от августа 2020 года №14.;
  • осуществляется информирование работников по вопросам управления конфликтом интересов (в октябре 2020 года в адрес работников Компании направлены методические материалы по часто задаваемым вопросам по конфликту интересов);
  • подписывается антикоррупционная оговорка с вновь принимаемыми работниками Компании и при назначении работников на новые должности, включаемая в состав трудового договора, в том числе в части соблюдения ограничений, запретов и требований в целях предотвращения конфликта интересов.
    • Во всех Обществах Группы ПАО «НК «Роснефть» созданы и действуют комиссии по урегулированию конфликта интересов.

В соответствии с п. 22 и п. 28 Национального плана противодействия коррупции на 2018–2020 годы на системной основе в Компании проводится обучение работников, включая тех, в должностные обязанности которых входит участие в противодействии коррупции, а также вновь принятых работников, по образовательным программам в области противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции.

Актуализированы ранее разработанные мультимедийные обучающие курсы «Противодействие корпоративному мошенничеству и коррупции» и «Соблюдение норм деловой этики в Компании: управление конфликтом интересов» (в соответствии с изменениями, внесенными в ЛНД Компании).

Принято участие в V международной конференции-практикуме «Коррупция в сфере предпринимательства».

В Компании организована работа Горячей линии безопасности для круглосуточного приема сообщений о подозрениях, фактах и признаках корпоративного мошенничества, коррупции и конфликта интересов.

Сумма выявленного/предотвращенного ущерба составила 38,7 млн руб. В отношении 96 работников применены дисциплинарные взыскания, расторгнуты трудовые договоры с 32 работниками, материалы 18 проверок направлены в правоохранительные органы.

Ежеквартально информация о работе Горячей линии безопасности представляется Совету директоров ПАО «НК «Роснефть».

В Аппарат Правительства Российской Федерации в течение отчетного года ежеквартально направлялись доклады об исполнении поручения Правительства Российской Федерации от 23 июля 2018 года № ДМ-П17-4575 о выполнении Национального плана противодействия коррупции на 2018–2020 годы.

> 37 000
обращений поступило на горячую линию безопасности в 2020 году
На официальном сайте Компании в подразделе «Противодействие коррупции» размещена следующая информация:
  • заявление Компании о непримиримом отношении к коррупции;
  • основные положения российского и применимого международного законодательства о противодействии коррупции;
  • локальные нормативные документы Компании о противодействии коррупции (Кодекс деловой и корпоративной этики «НК «Роснефть», Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность);
  • контакты горячей линии безопасности;
  • информация о взаимодействии с правоохранительными органами.

Подраздел «Противодействие коррупции».

Противодействие коррупции